| 1. |
2015年上半年,公司投资银行业务较好地把握了一级市场规模快速扩张,发行节奏明显加快的市场机遇,共完成了11家主承销项目的发行承销工作,其中首次公开发行股票项目1家,非公开发行股票项目5家,债券承销项目5家,完成新三板推荐挂牌项目9家。2015年上半年,公司投资银行业务实现收入23544.92万元,较上年同期增长148.01%。 |
| 2. |
2015年上半年,公司把握证券市场的创新节奏,落实创新发展思路,相关工作有序开展,取得了阶段性成果。一是围绕互联网金融这一重点创新领域,拟定了“建账户,搭平台,引流量,做产品”十二字互联网金融业务发展方针,成立了网络金融部,负责公司互联网金融业务服务的规划,管理,运营和推广工作,2015年上半年,公司与相关企业签订战略合作协议,优势互补,共同探索互联网金融的发展路径,二是大力拓展特色投资顾问业务,继续推进财富顾问,财富参考和财富管理业务,进一步巩固公司投资顾问业务的领先优势,三是设立创新奖励基金,激发员工创新的主动性,创造性,在公司内部营造“全员创新”的良好氛围。 |
| 3. |
2015年6月份,公司非公开发行股票申请获证监会核准。2015年5月份,公司本次募集资金投资具体项目包括:扩大创新型自营业务规模不超过10亿元;扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模不超过27亿元;增加证券承销准备金,增强投资银行承销业务支持不超过5亿元;加大证券资产管理业务投入,增强资产管理业务能力不超过5亿元;其他资金安排不超过3亿元。2015年5月份,公司实施2014年度利润分配方案后,非公开发行股票价格调整为8.88元/股,发行股票数相应调整为56306.31万股。2014年6月,股东大会同意公司以不少于9.03元/股(调整后)定增不超过55370.99万股(调整后)股份,募资不超过50亿元用于增加公司资本金,补充营运资金,扩大公司业务规模特别是创新业务规模。 |
| 4. |
2015年上半年,公司资产管理业务加大了对权益类产品的推广、营销力度,完成多只集合产品及定向理财产品的发行设立工作,同时加大创新力度,完成了首只投资新三板集合产品及首只资产证券化产品的发行工作。截止至2015年6月30日,公司共管理17只集合资产管理计划和92个定向资产管理项目(其中包括了19只主动管理类定向产品),受托客户资产管理总规模达5,232,012.73万元,较去年同期增长12.04%。2015年上半年,公司资产管理业务实现收入2572.91万元,较去年同期增长19.42%。 |
| 5. |
注册资本为2.2亿元,其中公司持有51%股份。截止至2015年6月30日,基金公司总资产64,014.12万元,净资产54,177.57万元。2015年上半年度,基金公司实现营业收入16,190.73万元,营业利润7,076.77万元,净利润5,488.24万元。与上年同期相比,基金公司营业利润增长280.26%,净利润增长262.18%,主要是基金管理费收入和投资收益较上年同期大幅增长所致。基金公司旗下共管理20只公募基金产品及10只专户产品,其中公募基金管理规模为1,923,456万元,专户资产管理规模为393,141万元,基金公司旗下产品整体投资业绩保持稳定。 |
| 6. |
2015年4月份,公司股东大会同意未来三年股东回报规划(2015-2017年),公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不底于当年实现的可分配利润的10%。 |
| 7. |
2015年2月,公司与深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证股份)签署《战略合作协议书》,拟在互联网金融领域展开全面战略合作,合作内容包括共同打造互联网金融服务平台、互惠互利,探索新的盈利模式及相互给予优先权。公司与金证股份的合作,将有助于公司在网络开户、金融服务平台、云计算和大数据处理方面获得技术支持。本战略合作协议为框架性协议,相关业务合作的具体开展需双方进一步协商确定,业务合作的效益存在了不确定性,如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。 |
| 8. |
2014年10月,公司收到了上交所通知,同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。公司将根据上交所相关规定做好港股通业务交易权限开通之后的各项准备工作。 |
| 9. |
2016年6月23日晚间发布配股预案,公司拟按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售股份,预计配售股份数量不超过12.65亿股,募集资金总额不超过50亿元,扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,优化公司业务结构,扩大业务规模特别是创新业务规模,提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力。。 |
| 10. |
2011年8月份,证监局同意公司出资1亿元设立国海创新资本投资管理公司(占100)开展直接投资业务。截至2015年6月30日,直投公司总资产61,303.15万元,净资产61,048.38万元。2015年上半年,直投子公司的投资项目尚未产生收益,实现净利润-39.20万元。直投公司完成了6家自有资金项目投资,发起设立了1只互联网创业投资基金,2只创业投资基金,并通过上述创业投资基金完成了19家项目投资。 |
| 11. |
2010年1月8日,公司以3777万元受让国海良时期货13.84%股权,受让完成后公司持有国海良时期货83.84%的股权。2014年2月份,公司以约2.5亿元向良时期货增资,增资完成后,公司占良时期货比例保持83.84%不变。截至2015年6月30日,期货公司总资产324,719.80万元,净资产59,232.59万元。2015年上半年,期货公司实现营业收入10,533.43万元,营业利润2,271.53万元,净利润1398.24万元。与上年同期相比,期货公司总资产增长48.03%,主要是客户权益增加,营业利润增长135.44%,净利润增长94.98%,主要是开展自有资金投资获得的投资收益较上年同期增加及利息收入增加。期货公司拥有期货营业部18家,市场占有率达0.6724%,分类监管评级为A类A级。 |
| 12. |
2016年8月23日公告,日前,公司收到广西证监局《关于核准国海证券股份有限公司新设1家分支机构的批复》(桂证监许可〔20163号),核准公司在广西壮族自治区钦州市新设1家分公司。 |
| 13. |
2016年10月10日公告,近期公司收到广西证监局《关于核准国海证券股份有限公司新设15家分支机构的批复》(桂证监许可〔2016〕7号),核准公司在湖北省武汉市新设1家证券营业部,在北京市新设1家证券营业部,在广东省深圳市新设2家证券营业部,在广东省广州市、珠海市、湛江市各新设1家证券营业部,在山东省青岛市、东营市、菏泽市各新设1家证券营业部,在四川省成都市、绵阳市各新设1家证券营业部,在湖南省岳阳市、株洲市各新设1家证券营业部,在广西壮族自治区南宁市新设1家证券营业部。 |
| 14. |
2016年11月8日公告,2016年11月4日,公司收到广西证监局《关于核准国海证券股份有限公司新设5家分公司和9家非现场交易证券营业部的批复》(桂证监许可〔2016〕8号),核准公司在北京市、福建省福州市、陕西省西安市、安徽省合肥市、广西壮族自治区桂林市各新设一家分公司,在浙江省宁波市、浙江省嘉兴市、浙江省绍兴市、浙江省湖州市、上海市、广东省广州市、四川省成都市、云南省昆明市、陕西省榆林市各新设一家证券营业部。 |
| 15. |
2016年11月9日公告,公司于2016年11月7日收到深圳证券交易所《关于同意开通财达证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》(深证会[2016]330号),深圳证券交易所同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。 |
| 16. |
2017年1月18日晚间公告,公司接到第一大股东广西投资集团有限公司通知,广西投资集团积极支持国海证券与伪造公司印章私签债券交易协议事件相关事涉机构友好沟通协商,早日解决问题;基于对国海证券未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可,广西投资集团计划自公司股票复牌之日起的6个月内,在二级市场增持国海证券股份,增持数量为不超过公司总股本的2%。 |
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